高斯贝尔:招商证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告

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招商证券股份有限公司关于高斯贝尔数码科技股份有限公司2019 年度保荐工作报告

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) 是

(1)查询公司募集资金专户次数 截至2018年12月31日,公司募集资金已经使用完毕

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 截至2018年12月31日,公司募集资金已经使用完毕

(3)培训的主要内容 股票上市规则;业绩预告、业绩快报及其修正;定期报告披露相关事项;上市公司信息披露公告格式等

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等) 无 无

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) 无 无

公司、控股股东以及同时为公司首发上市前股东的董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺 是 无

公司、控股股东以及同时为公司首发上市前股东的董事、监事、贝尔高级管理人员关于信息披露的承诺 是 无

公司以及同时为公司首发上市前股东的董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 无

3.其他需要报告的重大事项 公司于2020年4月17日收到中国证监会湖南监管局下发的行政监管措施决定书《关于对高斯贝尔数码科技股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》([2020]14号),主要内容为:“经查,我局发现高斯贝尔存在以下问题:1、内部控制不规范。公司销售管理内部控制关键程序缺失,部分合同签订和管理欠规范,新开发客户未建立严格的信用保证制度。2、独立性存在缺陷。公司部分员工为控股股东及其关联企业提供研发、财务管理、经营决策等服务。公司上述行为违反了《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》第五条、第六条、《上市公司治理准则》第六十八条、《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对高斯贝尔采取出具警示函的监管措施。刘潭爱作为公司董事长,游宗杰作为公司总经理,王春作为公司时任财务总监兼董事会秘书,未能勤勉尽责,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、贝尔第五十九条规定,我局决定对刘潭爱、游宗杰、王春采取出具警示函的监管措施。”招商证券督促公司及相关人员认真吸取教训,提高规范运作意识,杜绝此类事件的再次发生,维护公司及全体股东利益。

(本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于高斯贝尔数码科技股份有限公司2019年度保荐工作报告》之签章页)

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